На основании тикета соответствующее подразделение банка оформляет доверенности и готовит комплект документов для подписания договора комиссии об оказании брокерских услуг на организованном рынке ценных бумаг и осуществления сделки, передает пакет документов ПМ для подписания у клиента. После подписания ПМ комплекта документов у клиента происходит их регистрация в банке и его депозитарии с выдачей поручения на совершение операций с ценными бумагами на фондовой бирже.
ПМ на основании доверенности передает документы в депозитарий банка, получает распоряжения клиента по сделке и фиксирует их с помощью системы автоматической регистрации переговоров. Далее, он на основании распоряжения клиента сообщает брокеру параметры предстоящей сделки и код клиента, осуществляет перевод денежных средств клиента и передает клиенту оригиналы договоров и отчетов о проведенных операциях.
Брокерское обслуживание. В случае заинтересованности клиента в брокерском обслуживании ПМ знакомит его с условиями стандартного соглашения по брокерскому обслуживанию. Если клиента устраивают эти условия, то ПМ заполняет соответствующий тикет и передает его в службы банка, которые оформляют необходимый пакет документов.
В состав возвращаемого ПМ пакета документов входят: соглашение о брокерском обслуживании, распоряжение о назначении/отмене назначения попечителя счета ДЕПО, доверенность (нотариально заверенная), анкета клиента (для депозитарной компании), комплект документов для открытия счета ДЕПО. ПМ подписывает соглашение на брокерское обслуживание в брокерской конторе и передает пакет документов на подпись клиенту (с подписанным со стороны брокерской конторы соглашением). Подписанный клиентом пакет передается в брокерскую контору для оформления распоряжения о назначении/отмене назначения попечителя счета. Аналогично данному алгоритму происходит подписание документов в депозитарной компании.
ПМ в процессе брокерского обслуживания клиента получает отчеты брокера, счет-фактуру, передает клиенту оригиналы отчетов и счет-фактуру для оплаты, осуществляет перевод денежных средств клиента в соответствии со счетом-фактурой.